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        歐盟為ChatGPT提出整改意見,愛爾蘭為OpenAI撐起“保護傘”

        第一財經 2024-05-28 18:54:49 聽新聞

        作者:高雅    責編:馮迪凡

        愛爾蘭數據保護機構將集中處理OpenAI在歐盟的合規事務,提供具有一致性的監管框架和決策。

        盡管歐盟《人工智能法案》還未生效,人工智能(AI)行業領軍企業OpenAI在歐盟地區已經面臨著相當大監管風險。

        歐洲數據保護委員會(EDPB)近日發布調查報告稱,盡管OpenAI為遵守“透明度原則”采取的措施有助于其聊天機器人ChatGPT減少錯誤輸出,但該產品仍不足以完全符合歐盟的《通用數據保護條例》(GDPR)。

        去年,在以意大利為首的歐盟成員國監管機構對通用AI服務提出擔憂后,EDPB在2023年4月成立了ChatGPT特別工作組。該報告稱,目前一些成員國的調查仍在進行中,但上述結論已是各國的“共識點”。

        而如果確認違反GDPR,對企業的處罰可以高達全球年收入的4%。監管機構還可以命令企業立即停止不合規的數據處理,即停止運營。

        北京金杜律師事務所合伙人吳涵律師對第一財經記者表示,從GDPR,到還未生效的歐盟《人工智能法案》,歐盟在數字治理的思路一脈相承,即以事前監管為重點,構建涵蓋事前、事中和事后的全鏈條監管體系。

        然而,吳涵認為,正在制訂中的以及既存的歐盟數字經濟法案間,可能涉及規范重疊、空白和不一致性等諸多問題,綜合GDPR實施至今的經驗教訓,部分AI市場的領頭羊企業未來可能會遇到一些棘手的合規問題。

        歐盟對ChatGPT哪里不滿意

        工作組經過調查認為,ChatGPT在合法性問題、公平性問題、透明度和信息義務以及數據準確性等方面仍不完全合規。

        報告組表示,ChatGPT在使用網絡抓取收集大量個人數據時,可能對人們的基本權利構成了“特殊風險”,因為其抓取的數據可能包括最敏感的個人數據,如健康信息等,這需要比一般個人數據更高的法律處理標準。因此,ChatGPT需要在個人數據處理的所有階段都具備有效的法律基礎,包括收集訓練數據、數據預處理和訓練等。

        根據GDPR,即使健康信息等特殊類別的敏感個人數據是公開的,也不意味著ChatGPT能直接使用,企業“有必要確定數據主體是否明確且通過清晰的肯定,同意使相關個人數據對公眾可訪問”。

        工作組建議,OpenAI可以采用適當的技術保障措施,屏蔽某些數據類別或來源,不過多地收集數據,減少對個體的影響。

        在公平性問題上,工作組認為,ChatGPT不應將企業的合規責任轉移給用戶,例如通過條款和條件規定用戶對其輸入的聊天內容負責。“OpenAI仍有責任遵守GDPR,不應聲稱(自己)一開始就禁止某些個人數據的輸入。”工作組稱。

        在透明度及信息義務方面,工作組認為,ChatGPT在使用網絡抓取從公開來源收集個人數據,或與用戶直接交互時,都應遵循GDPR的有關信息義務的相關規定。

        而在數據準確性上,由于ChatGPT系統的內部工作原理涉及概率計算,目前的訓練方法會導致模型可能輸出偏差或編造出來的結果,但用戶可能并未意識到這種情況。因此,工作組建議OpenAI向用戶提供一個“明確的參考”,說明生成的文本“可能有偏見或被捏造”。

        來自愛爾蘭的保護傘

        歐盟的GDPR適用于任何收集和處理個人數據的情況,因此像ChatGPT這樣的聊天機器人也必須遵循其規則。根據GDPR,歐盟成員國的數據保護機構(DPA)有權命令企業停止任何不合規的數據處理。同時,各成員國的DPA是相互獨立的,有權在其各自轄區內執法,這也意味著GDPR在歐盟內的執行是分散的。

        2023年3月底,意大利隱私監管機構動用了GDPR賦予的緊急權力,對OpenAI實施臨時禁令,禁止其處理本地用戶的ChatGPT數據。

        隨后,去年4月,西班牙數據保護局請求歐盟就ChatGPT相關的隱私問題展開評估,法國國家信息自由委員會(CNIL)也表示正在調查關于ChatGPT的幾起投訴。同年8月,波蘭個人數據保護辦公室宣布對OpenAI提起訴訟,指控ChatGPT“以非法、不可靠的方式處理數據,且處理數據的規則不透明”。今年4月,奧地利數據保護機構也接到了相關投訴。

        但OpenAI也沒有“坐以待斃”。根據工作組的報告,OpenAI在去年12月15日更新其“歐洲隱私政策”,并于2024年2月15日正式在愛爾蘭設立了名為OpenAI Ireland Limited的實體。這一實體被指定為OpenAI在歐盟運營ChatGPT等服務的區域提供商。

        根據這一安排,OpenAI可以利用GDPR中的單一窗口機制(OSS),申請愛爾蘭數據保護委員會(DPC)作為其主要監督機構。這意味著,從此,歐盟內部任何針對ChatGPT的投訴,都不會像去年一樣由歐盟各成員國的DPA分散執法,愛爾蘭DPC將集中處理OpenAI在歐盟的合規事務,提供具有一致性的監管框架和決策。

        不過,工作組稱,這并不影響各成員國監督機構就今年2月15日之前的數據處理操作繼續進行調查。工作組建議,各監督機構之間英繼續協調和交流關于ChatGPT的執法活動和信息,以便形成統一的執法標準。OpenAI則應根據監督機構的反饋和建議,改進其技術措施和合規策略,以確保其服務完全符合GDPR的要求。

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